自主輸出管理

海外拠点のための安全保障貿易管理ガイダンス　米国編　２０１７　 （書籍整理番号F07-10）

発 行 元
一般財団法人安全保障貿易情報センター
発売日
平成29年6月
販売価格
賛助会員　1,760円 (税抜 1,600円)
一般/大学会員　3,520円 '税抜 3,200円)

 

本書は、海外拠点を有する日本企業等の子会社もしくは関係会社等において、安全保障貿易管理体制を新たに構築、強化するに当たって参考となる、実用的な解説書です。
これまで、＜香港・シンガポール編＞、＜中国編＞、＜韓国編＞、＜台湾編＞、＜未整備国編＞、＜インド編＞、＜マレーシア編＞、＜ドイツ編＞を出版し、読者の参考に供しました。今回、総仕上げとして、安全保障貿易管理先進国である米国に拠点を置く企業向けに、刊行いたしました。

主に各国の安全保障貿易管理に関する法制度を調査、研究し、毎年度輸出管理ガイダンスとして出版していている海外法制度分科会の協力を得て、その法制度の解説及び法令について、適宜収録しました。さらに
①各企業等が実際に自主管理体制を構築、強化するために有用と思われる事項
②所管官庁への該非判定などの相談、ライセンス申請方法、ウェブページ使用方法等
③米国固有の特徴・留意点
安全保障貿易管理に一定の経験と知識を有する読者の便宜を図ろうという趣旨のもとできるだけ、具体的かつ実物の取引審査票等を収録して解説しました。

 

○目次
１．米国の輸出管理制度について
１．１　米国輸出管理制度ダイジェスト
１．２　米国の輸出管理制度　

２．基本的な考え方
２．１　目的及び基本理念
２．２　範囲
２．３　用語の意味(解釈)

３．体制と規程
３．１　体制構築にあたっての考え方
３．２　米国政府の推奨モデル(Export Management & Compliance Program)
３．３　米国輸出管理体制構築、規程で留意すべき点
３．４　規程の章立ての例示

４．手続
安全保障貿易管理モデルフロー
４．１　該非判定
４．２　取引審査(顧客・用途確認、仕向地確認を含む)
４．３　輸出手続
４．４　みなし輸出

５．出荷管理(貨物、技術、ソフトウェア)
５．１　輸出通関手続き(Part 758)
５．２　出荷管理

６．監査
６．１　監査実施部門
６．２　監査の実施方法
６．３　監査報告と改善計画

７．教育
７．１　実施体制
７．２　実施対象と内容
７．３　教育記録

８．文書管理
８．１　目的
８．２　体制整備
８．３　保管方法
８．４　保管対象
８．５　保管期限

９．報告

１０．執行と行政制裁、罰則等
１０．１　法的執行と行政制裁、罰則等
１０．２　自発的な自己開示（Voluntary self-disclosure）
１０．３　社内処分

◆モデルICP（Internal Compliance Program）＜英語版＞
An Illustrative Example “Internal Compliance Program on Export Control
“for Overseas Subsidiaries, Affiliates and Offices

（帳票例）
・Transaction Screening
・Annex 1 Customer Screening Sheet
・Annex 2 Sanctioned persons and entities Check
・Annex 3 Transaction Screening Sheet
・Annex 4 DIVERSION RISK & RED-FLAG CHECK
・Annex 5 End Use Check
・CERTAIN ROCKET SYSTEMS AND UNMANNED AIR VEHICLES END-USE CHECK
・CHEMICAL AND BIOLOGICAL WEAPONS END-USE CHECK
・GENERAL PURPOSE MICROPROCESSORS FOR MILITARY END-USES
AND TO MILITARY END-USERS CHECK
・‘MILITARY END USES’IN THE PEOPLE’S REPUBLIC OF CHINA OR for
A‘MILITARY END USE’OR‘MILITARY END USER’IN RUSSIA OR VENEZUELA CHECK
・Annex 6 - Sample End-Use Certificate

(帳票類等　ＣＤ－ＲＯＭに電子データを格納しております。)　
01 (P59～P60) Classification Sheet.docx
02　(P70) TEMPLATE １ Customer Screening Sheet .xls
03　(P71) TEMPLATE １ Transaction Screening Sheet.xls
04 (P79～P81) TEMPLATE 2.docx
05 (P85) TEMPLATE 3.docx
06 (P88～P96) TEMPLATE 4.docx
07 (P126) DEEMED EXPORT CONTROL QUESTIONNAIRE.docx
08　(P153～P160) Internal Compliance Program.doc
09 (P162) Annex 1　Customer Screening Sheet.xls
10　(P163) Annex２ Sanctioned persons and entities Check.doc
11 (P164) Annex 3　Transaction Screening Sheet.xls
12　(P165) Annex 4 DIVERSION RISK & RED-FLAG CHECK.doc
13　(P166～P172) Annex 5 End-Use Checks.doc
14 (P173～P174) GENERAL PURPOSE MICROPROCESSORS FOR MILITARY END-USES.doc
15　(P175) CHINA・ RUSSIA・ VENEZUELA CHECK.doc
16　(P176) Annex 6 Sample End-Use Certificate.docx